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证监会制裁数名EB-5律师

证监会于2015年12月7日宣布制裁数名EB-5律师。制裁的主要原因是这些律师无照提供投资建议并且向区域中心收取客户介绍费。这是一个明显的利益冲突,即违反证监会的法规也违反律师执业准则。收取介绍费这个行为在中国的所谓的“中介”中很有可能是相当普遍的。证监会可以制裁美国的律师,但是对位于中国的中介,要调查和制裁不是非常简单。

尽管EB-5法律原封不动的延长到了2016年9月,证监会就EB-5方面的执法力度只会增加。这也揭露了EB-5领域的一些内在的问题以及投资本身不可避免的风险。投资人应该重视保护自己的利益并且尽可能了解所谓的“中介”的性质以及整个流程的操作过程。

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两则消息:(1)EB-5中国预计最晚在6月份出现排期 (2)美国证监会将对20多位美国投资移民律师进行制裁

最新的 Visa Bulletin 公布由于来自中国的EB-5投资移民申请数量将达到法定上限,预计最晚在6月份会公布排期的信息。在公布的优先日(priority date)后递交的案子不能进入移民签证或者调整身份的程序。

Bloomberg News 报道美国证监会近期会对20多位美国投资移民律师进行制裁。制裁的原因是这些律师为区域中心寻找投资人并且收取回扣。这种行为首先违反证监会的法规。法规要求给投资人提供投资咨询的人必须要有经纪人执照。这些律师的行为是无照提供投资咨询。另外,这种行为同时也牵涉到利益冲突。作为投资咨询,其目标应该是引导投资人选择一个投资人期望的投资目标;假如有回扣的存在,那么将投资人推荐到发回扣的区域中心明显产生了利益冲突。这个行为既违反证监会的法规又违反律师职业道德准则。此类利益冲突在中国的投资移民的中介中是非常普遍的。很多中介都和区域中心挂钩将客户引向给回扣的区域中心。很多中介又进一步和美国的移民律师挂钩。让客户误以为只有通过中介才能找到区域中心和移民律师。很多中国的投资人没有意识到:走投资移民这条路并不需要中介。客户完全可以自己寻找区域中心和移民律师。

作为律师,假如既为某个区域中心服务又为投资于那个区域中心的投资人服务,这是明显的利益冲突,违反律师准则。